山东上市公司协会会员自律公约

第一条  为促进上市公司、拟上市公司及相关中介机构规范运作和健康发展，加强会员自律管理，保障投资者的合法权益，根据《山东上市公司协会章程》，全体会员经协商达成共识，承诺共同遵守，特制定本公约，由山东上市公司协会监督实施。

第二条  会员应严格遵守：

（一）国家的法律、法规、规章和有关政策；

（二）证券监管部门制定的各项规章、政策及证券交易所的上市规则；

（三）协会的章程、自律规则和其他有关规定。

第三条  会员应健全公司治理结构，做到：

（一）根据实际情况的变化和规范要求，及时修订章程；严格执行公司章程的规定，忠实履行职责，不发生违反公司章程的行为；

（二）根据公司章程和有关议事规则组织股东会、董事会；公司董事长、经理按照授权履行职责；

（三）为公司董事尤其独立董事履行职责创造必要的条件；确立董事会秘书的高管人员地位和待遇，并为其全面履行职责创造必要的条件；

（四）不断改善公司与投资者尤其是中小投资者的关系。

     第四条  会员从事经营业务应做到：

（一）要以维护投资者的合法权益为经营宗旨，遵循“公开、公平、公正”和诚实信用原则，遵守职业道德和行业规范；

（二）守法经营，不从事违法违规经营活动；

（三）健全内控机制，严格内部管理，不断提高公司经营水平。

第五条  在资本运作中应做到：

（一）充分保障投资人和其他利益相关者的合法权益，信守对社会公众的承诺，接受舆论监督；

（二）不参与内幕交易、操纵市场和欺诈客户等违法证券交易活动，不参与炒作或配合炒作本公司股票；

（三）在并购重组中严格执行证券监管部门及证券交易所的规定；

（四）甄选熟悉金融秩序知识、熟悉资本市场运作规则、恪守职业道德的工作人员及中介机构开展资本运作业务及相关活动。

第六条  严格履行信息披露义务：

（一）按证券监管部门和证券交易所要求，履行定期报告和临时报告信息披露义务，并保证信息披露的真实性、准确性、完整性和有效性；

（二）保证信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

第七条  规范公司与大股东和关联方关系：

（一）公司应与大股东和关联方在人员、资产、财务、业务和机构设置上分开，保持公司运作的独立性；

（二）公司应规范与大股东和关联方的关联交易，保证关联交易的合规性、公允性，并及时履行披露义务。

第八条  会员应配合为其提供审计、法律等服务的中介机构开展工作，如实反映公司真实状况，承诺不采用非法手段取得中介机构的信任。

第九条  接受和配合证券监管部门的监管工作，自觉接受证券监管部门的监管。

第十条  对违反本公约的会员，协会可采取书面或口头的形式进行提醒，并可根据情节轻重给予下列处分：一、告诫；二、通报批评；三、限期改正；四、暂停会员资格；五、取消会员资格等处分。

第十一条  本公约经理事会审议通过后施行。

公司名称（盖章）：

法人代表签字：