山东恒邦冶炼股份有限公司

2021年度董事会工作报告

各位董事：

2021年是“十四五”开局之年，恒邦股份董事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规、规范性文件要求及《公司章程》、公司制度相关规定，勤勉忠实履行各项职责，严格执行股东大会决议，认真督促董事会决议执行，科学统筹全局，顺应把握时机，不断提升公司治理水平，推动公司稳健成长，为公司“十四五”新的跨越发展奠定了良好的开端。我代表公司董事会，现就2021年度工作情况及2022年度工作计划做以下汇报，请各位董事审议。

一、2021年度工作回顾

2021年，受新型冠状病毒疫情、中美贸易摩擦等多种因素的影响，全球经济不确定性增大。在日趋复杂多变的国内外局势下，公司克难求进、砥砺前行，一方面稳中求进，巩固现有国内市场；另一方面开阔视野，积极开拓国际市场，紧紧围绕2021年经营计划开展工作，完成了各项任务，实现了“十四五”稳健起步。

（一）2021年度公司生产经营情况

2021年，公司实现营业收入4,138,287.85万元，较上年同期增长14.78%；营业利润53,099.73万元，较上年同期增长10.40%；利润总额49,286.29万元，较上年同期增长17.13%；归属上市公司所有者净利润45,481.74万元,较上年同期增长24.16%，主要系部分产品价格上涨，盈利能力增强所致。

2021年，公司主力产品实现了黄金产量39.6吨，白银产量757.2吨，电解铜产量19.48万吨，硫酸137.47万吨。

（二）企业重点项目取得重要成果进展

1.辽上金矿扩界、扩能采选建设工程已于2020年取得采矿权证，各项批准手续陆续取得，公司正积极筹备项目开工建设，此工程是公司重点工程之一，也是公司做强做大矿业板块的头号工程，建成达产后，将为公司未来提升盈利能力奠定坚实的基础。

2.公司“复杂金精矿多元素综合回收项目”环评、安评、能评取得核准批复，公司正积极筹备项目开工建设。

3.高纯新材料的研制及产业化项目二期实验室生产工艺已全线打通，正在布局实施产业化，目前项目基建工作已有序开展。

（三）融资增力、投资蓄力，稳健推进投融资项目落地

1.2021年，公司顺利获得AA+的信用等级评价，成功发行两期超短期融资券和一次中期票据，累计融资11亿元，平均融资利率3.65%，有效优化了公司债务结构、降低了融资成本。此外，银行授信额度较2020年提高了47.6亿元，综合融资利率下降了0.17%。

2. 通过卓有成效的工作，公司资源并购工作取得重大进展，成功与万国矿业实现股权合作，以认购一般授权项下新发行股份及协议受让股份的方式获得万国矿业合计172,814,000股股份，于2021年3月完成交割过户手续，公司持有万国矿业股份总额的20.87%，成为万国矿业第二大股东。此次股权合作为今后海外矿业资源的并购工作提供了重要参考，有利于国际化并购思路的进一步形成。但同时要注意万国旗下所罗门群岛的政治风险可能为金岭金矿项目开展带来不确定性，并且矿产资源勘查和开发周期长、投入大，复杂性较高、不可控因素较多，因此，所罗门金岭金矿矿产资源储量或产量存在地域预期的风险，将可能影响万国矿业未来的盈利能力，并影响公司未来的资源储备情况。

（四）进一步深化改革，增强企业发展内在动力

2021年，董事会团结带领全体员工加强体制、机制、管理、文化有机结合，优势互补，进一步激发广大干部员工的干事创新热情。在实际工作中，深化企业内部改革，优化资产质量，规范管理流程，完善激励机制，顺利实施员工持股计划，使公司治理更加规范合理、科学高效，实现了企业效率与效益双提升。

二、董事会履职情况

公司董事会严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等法律法规及公司制度的规定，依法开展工作，诚信、勤勉地履行职责和义务。

（一）报告期内董事会会议情况

2021年度，公司董事会严格按照相关法律法规和《公司章程》等有关规定，共召集、召开董事会会议8次，审议43项议案，其中涉及利润分配、修订公司章程、关联交易、员工持股计划、年度投资计划等重大事项，在确保公司高效运转的同时，充分保障了全体股东的合法权益。

（二）董事会对股东大会决议的执行情况

2021年度，公司董事会根据法律法规要求，对股东大会做出的重要决策积极推动落实，股东的合法权益得到有效保障。公司董事会共召集召开了3次股东大会，其中年度股东大会1次，临时股东大会2次，共形成18项决议，股东大会采用现场投票与网络投票表决相结合的方式，并对中小投资者的表决单独计票，确保了中小投资者的参与权、决策权，董事会提交股东大会审议事项均获得了通过。

（三）做好信息披露与投资者关系管理工作，维护投资者及公司利益

遵循公平、公正、公开原则，公司平等对待全体投资者，通过法定信息披露形式，客观、真实、准确、完整地反映公司经营的实际情况，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。2021年，公司董事会依法合规地办理信息披露文件119份。

在做好信息披露工作的同时做好投资者关系管理工作，公司董事会一直高度重视投资者关系管理工作，不断增进公司与证券监管机构、保荐机构、证券服务机构、中小投资者、媒体等之间的信息沟通与交流。通过投资者电话、投资者邮箱、投资者互动平台、网上业绩说明会、投资者网上接待日活动等多种渠道加强与投资者的联系和沟通，不断优化公司投资价值，切实保护投资者利益。

三、2022年董事会工作计划

2022年，董事会将进一步强化“定战略、做决策、防风险”职能，加强董事会建设，引领恒邦股份进入全新发展阶段。公司将继续秉承专业化、技术推动的发展思路，坚持做强、做大、做精、做优的发展路径，夯实主业，加大创新，多举措助力公司高质量发展，通过不断提高盈利能力，以良好的业绩回馈投资者。公司董事会将着重在以下几个方面持续开展工作：

（一）深化措施，促进战略落地

2022年，公司董事会将深化战略定位，勇于改革创新，以科技创新、资源配置、投资赋能为抓手，推进产业结构优化，持续深化公司核心竞争力，组织实施好规划的分解落实，加强既定规划战略的全面落地实施。

（二）强化党建引领，加强做好党建工作

强化党建示范引领，立足新发展阶段，贯彻新发展理念，构建新发展格局，坚持“强化党建引领，推动实现高质量发展”总基调，以紧密结合企业实际为出发点，彰显引领发展实效为落脚点，认真执行“三重一大”事项决策机制，积极推进将党建优势转化为发展优势。以习近平总书记“七一”重要讲话精神和十九届历次全会精神为指引，将党史学习教育成果持续转化为企业发展动力，充分发挥各级党组织的引领示范作用。2021年，按照党内规章要求，公司先后实施了党委组建、党建入章等重大举措，制定了党委会议事规则、三重一大决策制度、理论中心组学习制度等基本规章，明确了公司党建的原则和方向。

（三）夯实主业，把握机遇，持续增强企业发展动力

一是夯实主业，提升盈利能力。在做实做大传统主业的基础上，持续推进技术创新和产品结构优化，巩固“做强做大黄金矿冶、做优做精高纯材料”的核心战略。

公司将继续着力增强黄金矿冶基础，争取在矿山并购方面迈出更大步伐，增强公司的盈利能力，但同时要注意矿山并购的地质资源、矿山开发、法律法规、政策变动、管理运营等风险，特别是国外矿山并购的政治风险，要借助各方有利条件及时化解和防控，情况出现恶化，将对未来的生产经营造成不利影响；国外现行有效的法律、政策及其解释、执行出现不利变化，将可能影响国外项目的经营和收益；国外的语言、经营环境、法律体系等与国内存有较大差异，若不能及时建立合理的管理架构、配备相应人员，不能将项目纳入公司整体管理体系，则将导致管理难度增加，并加大项目风险。2022年，公司将加大探矿力度，寻找新增长点。同时，开展信息化标准化的建设工作，提高产线自动化率，开展成套智能装备应用，向实现公司数字化、网络化、少人化方向不断努力，朝着建设智能化工厂迈进。

二是管控风险、把握机遇。时刻绷紧“风险控制”之弦，在贸易、期货、保值、投资、融资等方面全面落实风险识别、衡量、分析、评价和管理，并制定有效的防范和控制预案，采取精准的趋利避害措施，确保不发生系统性风险。同时重点管控安全、环保风险，特别是当前，要切实强化安全生产工作，认真落实企业主体责任，坚决做到“不安全不生产，不环保不生产”，并通过扎实的工作和严格的监管确保企业真正实现安全发展、绿色发展。同时，公司将积极响应国家有关部委和行业协会颁布的有关碳达峰、碳中和以及循环经济的重大决策部署，推进“绿色工厂”“绿色矿山”认证，为企业可持续健康发展注入新的动能。

（四）坚持目标导向，以优良的业绩回馈股东

坚持目标导向，围绕业务和目标匹配相关资源。全力加大国际原料采购力度，拓展海外客户群，健全原料采购网络，保障企业效益。同时，高度关注国际贵金属市场和大宗商品市场产品价格变化情况，充分运用好国内与国外、期货与现货市场间关系，确保各项经济指标任务顺利完成，增强公司持续盈利能力。

技术创新是保持企业持续盈利、提升企业核心竞争力的有效途径。公司将加快推进冶炼工艺升级改造，提高冶炼工艺处理复杂物料的能力和综合回收水平，全面提升金、银及各种稀散金属回收率，并择机向下游黄金加工产业延伸。2022年，核心工作就是推动3个重点项目“复杂金精矿多元素综合回收项目”“辽上金矿扩界、扩能采选建设工程项目”“高纯新材料的研制及产业化项目”的开工建设。

（五）强化人才激励机制，加强人才储备

总结2022年公司第一期员工持股计划经验，加强人力资源规划和员工职业规划，建立健全薪酬管理、绩效管理体系、内部激励政策及员工福利制度，加大人才引进及培养力度，建立一支优良的人才队伍，并做好人才储备。同时，建立德能配位体系，加强对“德”和“能”的培养提高，加强系统考核，提升员工整体素质和操作能力。

（六）完善公司治理，推动高质量发展

公司将进一步优化法人治理结构，完善公司合规管理体系，推动落实公司各项决策部署，持续加强沟通决策机制，提高董事会的工作效率和工作质量。公司董事会将进一步完善公司相关规章制度，促进公司各级管理人员严格遵守；继续优化公司的治理结构，完善内控管控流程，落实风险防范机制，提升规范运作水平，为公司的发展提供基础保障，建立更加规范、透明的上市公司运作体系。

同时，董事会将继续根据监管新要求，认真自觉履行信息披露义务，确保信息披露的及时、真实、准确和完整；认真做好投资者关系管理工作，通过多种渠道加强与机构、个人投资者的联系和沟通，以便于投资者快捷、全面获取公司信息，为公司树立良好的资本市场形象。

2022年，公司董事会将进一步加强自身建设，充分发挥董事会在公司治理中的核心作用，贯彻落实股东大会的各项决议，维护股东利益，勤勉履职，按照既定目标扎实开展工作，确保公司稳定健康发展。

山东恒邦冶炼股份有限公司

董 事 会

2022年3月22日