证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2021-052号

中泰证券股份有限公司

第二届董事会第四十八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第四十八次会议于 2021 年 8 月 16 日以通讯表决的方式召开。会议通知和会议材料于 2021 年 8 月 13 日以电子邮件和专人送达方式发出。本次会议应出席董事11名，实际出席董事11名。本次会议由董事长李峰先生召集。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。本次会议形成以下决议：

一、审议通过了《关于制定 <中泰证券股份有限公司“十四五”规划> 的议案》。 同意《中泰证券股份有限公司“十四五”规划》。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过了《关于修订 <中泰证券股份有限公司内部审计制度> 的议案》。

同意修订后的《中泰证券股份有限公司内部审计制度》。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过了《关于修订 <中泰证券股份有限公司洗钱风险管理基本制度> 的议案》。 同意修订后的《中泰证券股份有限公司洗钱风险管理基本制度》。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

四、审议通过了《关于公司试点开展公募基金投资顾问业务的议案》。 同意公司试点开展公募基金投资顾问业务，授权公司经营管理层制定并实施公募基金投资顾问业务方案和相关业务管理制度。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

中泰证券股份有限公司董事会

2021年8月17日