华明装备:关于2020年年度股东大会决议的公告

公司公告

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证券代码：002270 证券简称：华明装备公告编号：〔2021〕041号

华明电力装备股份有限公司

关于2020年年度股东大会决议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、《关于公司符合本次非公开发行A股股票条件的议案》，审议未通过；

2、逐项审议《关于公司本次非公开发行A股股票方案的议案》，以下议案审议未通过：

2.01、发行股票种类和面值

2.02、发行方式和时间

2.03、发行数量

2.04、发行价格及定价方式

2.05、限售期安排

2.06、滚存未分配利润安排

2.07、上市地点

2.08、决议有效期

2.09、募集资金总额及用途

3、《关于公司本次非公开发行A股股票预案的议案》，审议未通过；

4、《关于公司2021年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》，审议未通过；

5、《关于本次非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺的议案》，审议未通过；

6、《关于公司未来三年股东回报规划（2021年-2023年）的议案》，审议未通过；

7、《关于开设募集资金专项账户的议案》，审议未通过；

8、《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行A股股票具体事宜的议案》，审议未通过；

9、《关于本次非公开发行A股股票构成关联交易的议案》，审议未通过；

10、《关于提请股东大会批准控股股东及其一致行动人免于以要约方式增持公司股份的议案》，审议未通过；

11、《关于公司无需编制前次募集资金报告的议案》，审议未通过；

12、本次股东大会无增加、变更；

13、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。

一、会议召开和出席情况

1、会议召开情况

（1）召开时间：

现场会议：2021年4月21日（星期三）下午14:00

网络投票时间如下：

网络投票时间：2021年4月21日

（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年4月21日上午9:15-9:25,9:30-11:30，下午13:00-15:00；

（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2021年4月21日09:15-15:00期间的任意时间。

（3）现场会议召开地点：上海市普陀区金沙江路1699号3楼诺亚3会议室

（4）会议召开方式：现场记名投票与网络投票相结合

（5）召集人：公司董事会

（6）主持人：董事长肖毅先生

（7）会议通知：公司于2021年4月1日在《证券时报》《证券日报》《上海证券报》《中国证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于召开2020年年度股东大会通知的公告》（公告编号：〔2021〕028号）。

（8）本次股东大会的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《华明电力装备股份有限公司章程》的规定。

2、会议出席情况

（1）出席本次股东大会现场会议的股东及股东授权委托代表共计2名，代表公司股份数为253,902,577股，占股权登记日公司股份总数的33.4417％。

（2）通过网络投票方式参加本次股东大会投票的股东共计104名，代表公司股份数为159,324,164股，占股权登记日公司股份总数的20.9847％。

根据上述信息，通过现场出席和网络投票方式参加本次股东大会投票的股东及股东授权委托代表共计106名，代表公司股份数为413,226,741股，占股权登记日公司股份总数的54.4264％。

（3）公司部分董事、监事、高级管理人员、国浩律师(上海)事务所律师出席或列席了本次股东大会。

本次会议在表决第1-11 项议案时，关联股东上海华明电力设备集团有限公司已回避，关联股东所持股份253,144,534股不作为有表决权股份，已在上述议案有表决权股份总数中扣除。

二、议案审议表决情况

本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式，审议以下议案，具体表决结果如下：

1、审议未通过《关于公司符合本次非公开发行A股股票条件的议案》。

总表决情况：

同意92,682,242股，占出席会议所有股东所持股份的57.8967％；反对67,399,965股，占出席会议所有股东所持股份的42.1033％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

中小股东总表决情况：

同意92,663,092股，占出席会议中小股东所持股份的57.8916％；反对67,399,965股，占出席会议中小股东所持股份的42.1084％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

2、逐项审议《关于公司本次非公开发行A股股票方案的议案》，以下议案审议未通过。

2.01、发行股票种类和面值

总表决情况：

同意92,982,742股，占出席会议所有股东所持股份的58.0844％；反对67,095,465股，占出席会议所有股东所持股份的41.9131％；弃权4,000股（其中，因未投票默认弃权4,000股），占出席会议所有股东所持股份的0.0025％。

中小股东总表决情况：

同意92,963,592股，占出席会议中小股东所持股份的58.0794％；反对67,095,465股，占出席会议中小股东所持股份的41.9181％；弃权4,000股（其中，因未投票默认弃权4,000股），占出席会议中小股东所持股份的0.0025％。

2.02、发行方式和时间

总表决情况：

同意92,982,742股，占出席会议所有股东所持股份的58.0844％；反对67,099,465股，占出席会议所有股东所持股份的41.9156％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

中小股东总表决情况：

同意92,963,592股，占出席会议中小股东所持股份的58.0794％；反对67,099,465股，占出席会议中小股东所持股份的41.9206％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

2.03、发行数量

总表决情况：

同意92,977,342股，占出席会议所有股东所持股份的58.0810％；反对67,095,465股，占出席会议所有股东所持股份的41.9131％；弃权9,400股（其中，因未投票默认弃权4,000股），占出席会议所有股东所持股份的0.0059％。

中小股东总表决情况：

同意92,958,192股，占出席会议中小股东所持股份的58.0760％；反对67,095,465股，占出席会议中小股东所持股份的41.9181％；弃权9,400股（其中，因未投票默认弃权4,000股），占出席会议中小股东所持股份的0.0059％。

2.04、发行价格及定价方式

总表决情况：

同意92,517,742股，占出席会议所有股东所持股份的57.7939％；反对67,564,465股，占出席会议所有股东所持股份的42.2061％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

中小股东总表决情况：

同意92,498,592股，占出席会议中小股东所持股份的57.7888％；反对67,564,465股，占出席会议中小股东所持股份的42.2112％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。

2.05、限售期安排

总表决情况：

同意93,019,542股，占出席会议所有股东所持股份的58.1074％；反对67,058,665股，占出席会议所有股东所持股份的41.8901％；弃权4,000股（其中，因未投票默认弃权4,000股），占出席会议所有股东所持股份的0.0025％。

中小股东总表决情况：

同意93,000,392股，占出席会议中小股东所持股份的58.1023％；反对67,058,665股，占出席会议中小股东所持股份的41.8952％；弃权4,000股（其中，因未投票默认弃权4,000股），占出席会议中小股东所持股份的0.0025％。

2.06、滚存未分配利润安排

总表决情况：

同意93,045,142股，占出席会议所有股东所持股份的58.1233％；反对66,748,965股，占出席会议所有股东所持股份的41.6967％；弃权288,100股（其中，因未投票默认弃权4,000股），占出席会议所有股东所持股份的0.1800％。

中小股东总表决情况：

同意93,025,992股，占出席会议中小股东所持股份的58.1183％；反对66,748,965股，占出席会议中小股东所持股份的41.7017％；弃权288,100股（其中，因未投票默认弃权4,000股），占出席会议中小股东所持股份的0.1800％。

2.07、上市地点

总表决情况：

同意93,014,142股，占出席会议所有股东所持股份的58.1040％；反对67,034,765股，占出席会议所有股东所持股份的41.8752％；弃权33,300股（其中，因未投票默认弃权4,000股），占出席会议所有股东所持股份的0.0208％。

中小股东总表决情况：

同意92,994,992股，占出席会议中小股东所持股份的58.0990％；反对67,034,765股，占出席会议中小股东所持股份的41.8802％；弃权33,300股（其中，因未投票默认弃权4,000股），占出席会议中小股东所持股份的0.0208％。

2.08、决议有效期

总表决情况：

同意93,014,142股，占出席会议所有股东所持股份的58.1040％；反对66,779,965股，占出席会议所有股东所持股份的41.7160％；弃权288,100股（其中，因未投票默认弃权4,000股），占出席会议所有股东所持股份的0.1800％。

中小股东总表决情况：

同意92,994,992股，占出席会议中小股东所持股份的58.0990％；反对66,779,965股，占出席会议中小股东所持股份的41.7210％；弃权288,100股（其中，因未投票默认弃权4,000股），占出席会议中小股东所持股份的0.1800％。

2.09、募集资金总额及用途

总表决情况：

中小股东总表决情况：

3、审议未通过《关于公司本次非公开发行A股股票预案的议案》。

总表决情况：

同意92,239,142股，占出席会议所有股东所持股份的57.6199％；反对67,403,265股，占出席会议所有股东所持股份的42.1054％；弃权439,800股（其中，因未投票默认弃权289,600股），占出席会议所有股东所持股份的0.2747％。

中小股东总表决情况：

同意92,219,992股，占出席会议中小股东所持股份的57.6148％；反对67,403,265股，占出席会议中小股东所持股份的42.1104％；弃权439,800股（其中，因未投票默认弃权289,600股），占出席会议中小股东所持股份的0.2748％。

4、审议未通过《关于公司2021年度非公开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》。

总表决情况：

同意92,689,842股，占出席会议所有股东所持股份的57.9014％；反对67,093,365股，占出席会议所有股东所持股份的41.9118％；弃权299,000股（其中，因未投票默认弃权293,600股），占出席会议所有股东所持股份的0.1868％。

中小股东总表决情况：

同意92,670,692股，占出席会议中小股东所持股份的57.8964％；反对67,093,365股，占出席会议中小股东所持股份的41.9168％；弃权299,000股（其中，因未投票默认弃权293,600股），占出席会议中小股东所持股份的0.1868％。

5、审议未通过《关于本次非公开发行股票摊薄即期回报及采取填补措施和相关主体承诺的议案》。

总表决情况：

同意92,689,842股，占出席会议所有股东所持股份的57.9014％；反对67,074,865股，占出席会议所有股东所持股份的41.9003％；弃权317,500股（其中，因未投票默认弃权293,600股），占出席会议所有股东所持股份的0.1983％。

中小股东总表决情况：

同意92,670,692股，占出席会议中小股东所持股份的57.8964％；反对67,074,865股，占出席会议中小股东所持股份的41.9053％；弃权317,500股（其中，因未投票默认弃权293,600股），占出席会议中小股东所持股份的0.1984％。

6、审议未通过《关于公司未来三年股东回报规划（2021年-2023年）的议案》。

总表决情况：

同意101,452,832股，占出席会议所有股东所持股份的63.3755％；反对58,051,675股，占出席会议所有股东所持股份的36.2637％；弃权577,700股（其中，因未投票默认弃权293,600股），占出席会议所有股东所持股份的0.3609％。

中小股东总表决情况：

同意101,433,682股，占出席会议中小股东所持股份的63.3711％；反对58,051,675股，占出席会议中小股东所持股份的36.2680％；弃权577,700股（其中，因未投票默认弃权293,600股），占出席会议中小股东所持股份的0.3609％。

7、审议未通过《关于开设募集资金专项账户的议案》。

总表决情况：

同意92,759,942股，占出席会议所有股东所持股份的57.9452％；反对67,004,765股，占出席会议所有股东所持股份的41.8565％；弃权317,500股（其中，因未投票默认弃权293,600股），占出席会议所有股东所持股份的0.1983％。

中小股东总表决情况：

同意92,740,792股，占出席会议中小股东所持股份的57.9402％；反对67,004,765股，占出席会议中小股东所持股份的41.8615％；弃权317,500股（其中，因未投票默认弃权293,600股），占出席会议中小股东所持股份的0.1984％。

8、审议未通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行A股股票具体事宜的议案》。

总表决情况：

同意92,574,342股，占出席会议所有股东所持股份的57.8293％；反对67,034,765股，占出席会议所有股东所持股份的41.8752％；弃权473,100股（其中，因未投票默认弃权293,600股），占出席会议所有股东所持股份的0.2955％。

中小股东总表决情况：

同意92,555,192股，占出席会议中小股东所持股份的57.8242％；反对67,034,765股，占出席会议中小股东所持股份的41.8802％；弃权473,100股（其中，因未投票默认弃权293,600股），占出席会议中小股东所持股份的0.2956％。

9、审议未通过《关于本次非公开发行A股股票构成关联交易的议案》。

总表决情况：

同意92,584,942股，占出席会议所有股东所持股份的57.8359％；反对67,053,465股，占出席会议所有股东所持股份的41.8869％；弃权443,800股（其中，因未投票默认弃权293,600股），占出席会议所有股东所持股份的0.2772％。

中小股东总表决情况：

同意92,565,792股，占出席会议中小股东所持股份的57.8308％；反对67,053,465股，占出席会议中小股东所持股份的41.8919％；弃权443,800股（其中，因未投票默认弃权293,600股），占出席会议中小股东所持股份的0.2773％。

10、审议未通过《关于提请股东大会批准控股股东及其一致行动人免于以要约方式增持公司股份的议案》。

总表决情况：

同意93,100,242股，占出席会议所有股东所持股份的58.1578％；反对66,543,665股，占出席会议所有股东所持股份的41.5684％；弃权438,300股（其中，因未投票默认弃权4,000股），占出席会议所有股东所持股份的0.2738％。

中小股东总表决情况：

同意93,081,092股，占出席会议中小股东所持股份的58.1528％；反对66,543,665股，占出席会议中小股东所持股份的41.5734％；弃权438,300股（其中，因未投票默认弃权4,000股），占出席会议中小股东所持股份的0.2738％。

11、审议未通过《关于公司无需编制前次募集资金报告的议案》。

同意92,862,442股，占出席会议所有股东所持股份的58.0092％；反对66,906,265股，占出席会议所有股东所持股份的41.7949％；弃权313,500股（其中，因未投票默认弃权4,000股），占出席会议所有股东所持股份的0.1958％。

中小股东总表决情况：

同意92,843,292股，占出席会议中小股东所持股份的58.0042％；反对66,906,265股，占出席会议中小股东所持股份的41.7999％；弃权313,500股（其中，因未投票默认弃权4,000股），占出席会议中小股东所持股份的0.1959％。

12、审议通过《2020年年度报告全文及摘要》。

总表决情况：

同意355,465,266股，占出席会议所有股东所持股份的86.0218％；反对57,323,175股，占出席会议所有股东所持股份的13.8721％；弃权438,300股（其中，因未投票默认弃权4,000股），占出席会议所有股东所持股份的0.1061％。

中小股东总表决情况：

同意102,301,582股，占出席会议中小股东所持股份的63.9133％；反对57,323,175股，占出席会议中小股东所持股份的35.8129％；弃权438,300股（其中，因未投票默认弃权4,000股），占出席会议中小股东所持股份的0.2738％。

13、审议通过《2020年度董事会工作报告》。

总表决情况：

中小股东总表决情况：

14、审议通过《2020年度财务决算报告》。

总表决情况：

同意355,465,966股，占出席会议所有股东所持股份的86.0220％；反对57,317,075股，占出席会议所有股东所持股份的13.8706％；弃权443,700股（其中，因未投票默认弃权4,000股），占出席会议所有股东所持股份的0.1074％。

中小股东总表决情况：

同意102,302,282股，占出席会议中小股东所持股份的63.9137％；反对57,317,075股，占出席会议中小股东所持股份的35.8091％；弃权443,700股（其中，因未投票默认弃权4,000股），占出席会议中小股东所持股份的0.2772％。

15、审议通过《关于2020年度利润分配预案》。

总表决情况：

同意354,728,066股，占出席会议所有股东所持股份的85.8434％；反对58,210,575股，占出席会议所有股东所持股份的14.0868％；弃权288,100股（其中，因未投票默认弃权4,000股），占出席会议所有股东所持股份的0.0697％。

中小股东总表决情况：

同意101,564,382股，占出席会议中小股东所持股份的63.4527％；反对58,210,575股，占出席会议中小股东所持股份的36.3673％；弃权288,100股（其中，因未投票默认弃权4,000股），占出席会议中小股东所持股份的0.1800％。

16、审议通过《关于公司及子公司申请融资额度的议案》。

总表决情况：

同意355,412,866股，占出席会议所有股东所持股份的86.0092％；反对57,525,775股，占出席会议所有股东所持股份的13.9211％；弃权288,100股（其中，因未投票默认弃权4,000股），占出席会议所有股东所持股份的0.0697％。

中小股东总表决情况：

同意102,249,182股，占出席会议中小股东所持股份的63.8806％；反对57,525,775股，占出席会议中小股东所持股份的35.9394％；弃权288,100股（其中，因未投票默认弃权4,000股），占出席会议中小股东所持股份的0.1800％。

17、审议通过《关于使用自有资金进行现金管理的议案》。

总表决情况：

同意354,925,766股，占出席会议所有股东所持股份的85.8913％；反对57,862,675股，占出席会议所有股东所持股份的14.0026％；弃权438,300股（其中，因未投票默认弃权4,000股），占出席会议所有股东所持股份的0.1061％。

中小股东总表决情况：

同意101,762,082股，占出席会议中小股东所持股份的63.5762％；反对57,862,675股，占出席会议中小股东所持股份的36.1499％；弃权438,300股（其中，因未投票默认弃权4,000股），占出席会议中小股东所持股份的0.2738％。

18、审议通过《关于申请银行综合授信提供担保的议案》。

总表决情况：

同意354,959,266股，占出席会议所有股东所持股份的85.8994％；反对57,729,175股，占出席会议所有股东所持股份的13.9703％；弃权538,300股（其中，因未投票默认弃权104,000股），占出席会议所有股东所持股份的0.1303％。

中小股东总表决情况：

同意101,795,582股，占出席会议中小股东所持股份的63.5972％；反对57,729,175股，占出席会议中小股东所持股份的36.0665％；弃权538,300股（其中，因未投票默认弃权104,000股），占出席会议中小股东所持股份的0.3363％。

19、审议通过《关于修订 <公司章程> 的议案》。

总表决情况：

同意346,320,276股，占出席会议所有股东所持股份的83.8088％；反对66,468,165股，占出席会议所有股东所持股份的16.0852％；弃权438,300股（其中，因未投票默认弃权4,000股），占出席会议所有股东所持股份的0.1061％。

中小股东总表决情况：

同意93,156,592股，占出席会议中小股东所持股份的58.1999％；反对66,468,165股，占出席会议中小股东所持股份的41.5262％；弃权438,300股（其中，因未投票默认弃权4,000股），占出席会议中小股东所持股份的0.2738％。

20、审议通过《关于修订 <股东大会议事规则> 的议案》。

总表决情况：

同意355,127,566股，占出席会议所有股东所持股份的85.9401％；反对57,371,275股，占出席会议所有股东所持股份的13.8837％；弃权727,900股（其中，因未投票默认弃权293,600股），占出席会议所有股东所持股份的0.1762％。

中小股东总表决情况：

同意101,963,882股，占出席会议中小股东所持股份的63.7023％；反对57,371,275股，占出席会议中小股东所持股份的35.8429％；弃权727,900股（其中，因未投票默认弃权293,600股），占出席会议中小股东所持股份的0.4548％。

21、审议通过《关于修订 <对外担保管理制度> 的议案》。

总表决情况：

同意355,092,566股，占出席会议所有股东所持股份的85.9317％；反对57,406,275股，占出席会议所有股东所持股份的13.8922％；弃权727,900股（其中，因未投票默认弃权293,600股），占出席会议所有股东所持股份的0.1762％。

中小股东总表决情况：

同意101,928,882股，占出席会议中小股东所持股份的63.6805％；反对57,406,275股，占出席会议中小股东所持股份的35.8648％；弃权727,900股（其中，因未投票默认弃权293,600股），占出席会议中小股东所持股份的0.4548％。

22、审议通过《关于修订 <对外投资管理制度> 的议案》。

总表决情况：

同意355,122,166股，占出席会议所有股东所持股份的85.9388％；反对57,376,675股，占出席会议所有股东所持股份的13.8850％；弃权727,900股（其中，因未投票默认弃权293,600股），占出席会议所有股东所持股份的0.1762％。

中小股东总表决情况：

同意101,958,482股，占出席会议中小股东所持股份的63.6989％；反对57,376,675股，占出席会议中小股东所持股份的35.8463％；弃权727,900股（其中，因未投票默认弃权293,600股），占出席会议中小股东所持股份的0.4548％。

23、审议通过《关于修订 <关联交易决策管理制度> 的议案》。

总表决情况：

中小股东总表决情况：

24、审议通过《关于修订 <募集资金管理办法> 的议案》。

总表决情况：

中小股东总表决情况：

25、审议通过《2020年度监事会工作报告》。

总表决情况：

同意355,169,566股，占出席会议所有股东所持股份的85.9503％；反对57,329,275股，占出席会议所有股东所持股份的13.8736％；弃权727,900股（其中，因未投票默认弃权293,600股），占出席会议所有股东所持股份的0.1762％。

中小股东总表决情况：

同意102,005,882股，占出席会议中小股东所持股份的63.7286％；反对57,329,275股，占出席会议中小股东所持股份的35.8167％；弃权727,900股（其中，因未投票默认弃权293,600股），占出席会议中小股东所持股份的0.4548％。

26、审议通过《关于修订 <监事会议事规则> 的议案》。

总表决情况：

中小股东总表决情况：

27、审议通过《关于补选监事薪酬的议案》。

总表决情况：

同意355,111,766股，占出席会议所有股东所持股份的85.9363％；反对57,381,675股，占出席会议所有股东所持股份的13.8862％；弃权733,300股（其中，因未投票默认弃权293,600股），占出席会议所有股东所持股份的0.1775％。

中小股东总表决情况：

同意101,948,082股，占出席会议中小股东所持股份的63.6925％；反对57,381,675股，占出席会议中小股东所持股份的35.8494％；弃权733,300股（其中，因未投票默认弃权293,600股），占出席会议中小股东所持股份的0.4581％。

28、审议通过《关于补选公司监事的议案》

本议案采取累积投票制，具体表决情况如下：

28.01 选举朱勇琴为公司第五届监事会非职工监事

表决结果：同意297,994,187股，占出席会议有效表决股份总数的72.1140%。

其中，单独或者合并持有公司5%以下股份的中小股东表决情况：

同意44,849,653股，占出席本次股东大会中小投资者所持有效表决权股份总数的28.0200%。

朱勇琴女士当选为第五届监事会非职工监事。

除以上议案外，公司独立董事向股东大会做了2020年度独立董事述职报告。

三、律师出具的法律意见

1、律师事务所名称：国浩律师(上海)事务所

2、律师姓名：林祯、俞青

3、结论性意见：本次年度股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《证券法》等有关法律、法规、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，召集人和出席现场会议的人员具有合法有效的资格，表决程序和结果合法、有效。

四、备查文件

1、公司2020年年度股东大会决议；

2、国浩律师(上海)事务所出具的法律意见书。

特此公告。

华明电力装备股份有限公司董事会

2021年4月22日