证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2021-019号

中泰证券股份有限公司

第二届董事会第四十一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第四十一次会议于2021年 4 月 20 日以通讯表决的方式召开。会议通知和会议材料于 2021 年

4 月 13 日以电子邮件和专人送达方式发出。本次会议应出席董事11名，实际出席董事11名。本次会议由董事长李峰先生召集。会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。本次会议形成以下决议：

一、审议通过了《公司董事会战略委员会2020年度履职情况报告》。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过了《公司董事会风险管理委员会2020年度履职情况报告》。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过了《公司董事会提名委员会2020年度履职情况报告》。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

四、审议通过了《公司董事会薪酬与考核委员会2020年度履职情况报告》。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

五、审议通过了《公司2020年度反洗钱工作报告》。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

六、审议通过了《公司2020年度全面风险管理报告》。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

七、审议通过了《关于维持公司总体风险偏好量化指标的议案》。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

八、审议通过了《关于制定 <公司内部控制评价办法> 的议案》。 同意《公司内部控制评价办法》。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

九、审议通过了《关于修订 <公司董事会秘书工作细则> 的议案》。 同意修订后的《公司董事会秘书工作细则》。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

十、审议通过了《关于制定 <公司重大信息内部报告制度> 的议案》。 同意《公司重大信息内部报告制度》。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

十一、审议通过了《关于修订 <公司董事、监事薪酬管理与绩效考核办法> 的议案》。 同意修订后的《公司董事、监事薪酬管理与绩效考核办法》。

公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

十二、审议通过了《关于公司廉洁从业管理目标的议案》。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

中泰证券股份有限公司董事会

2021年4月20日