经山东证监局同意，山东上市公司协会组织，山东辖区上市公司证券事务代表工作座谈会5月9日在济南召开，60多家上市公司的证券事务代表参加会议。这次会议对提高证券事务代表工作能力和水平，更好地协助董事会秘书做好上市公司证券事务工作具有积极意义。会上，与会人员听取了专题讲课，部分公司的证券事务代表作了大会发言，分组进行了工作座谈。协会赵树元常务副会长作总结讲话。协会谢松岑秘书长主持会议。

这次会议是协会首次召开由辖区各上市公司证券事务代表参加的会议，主要收到了以下成效：

一、两个专题培训促进了证券事务代表业务水平的提高。针对证券事务代表工作实际，一是山东证监局上市监管二处刘振平副处长以“检查中发现的上市公司不规范问题及对证券事务工作建议”为题进行了专题讲课。着重从检查中发现的上市公司独立性、独立董事独立发表意见、公司资料整理和保管、关联交易、对外担保、募集资金使用、资金占用、信息披露等八个方面的问题进行讲授。同时，结合今年监管工作重点，提出上市公司应在证券事务方面建立健全相关的工作流程制度；制订证券事务部门与公司内部其他部门的工作配合、衔接制度；以不同方式经常提醒公司高管如何规范运作；熟悉有关上市公司规范运作的法律法规；注重与监管部门的沟通，加强同行之间的业务交流。二是山东证监局上市监管一处殷茵副调研员以“上市公司信息披露实务”为题进行了专题讲课。强调了搞好信息披露的重要性，介绍了信息披露制度的法律框架、基本原则、主要内容及运作中常见问题，并结合具体案例进行了问题分析。与会人员感到这些讲课内容很有针对性，与公司证券事务工作结合的比较紧密，特别是通过一些案例分析和公司治理中存在问题的剖析，很具有警示性，应当在今后的工作中引以为戒，加以重视，进一步把公司证券事务工作做的更加规范和更有成效。

二、三个重点发言使证券事务代表很受启发。山推股份的毕玉欣、兖州煤业的黄霄龙、鲁西化工的陶广强在大会发言中分别介绍了他们做好公司证券事务的工作情况和体会。他们的一些现身说法更加贴近证券事务代表的工作实际，听了他们的发言，与会人员感到比较深的是：做好公司证券事务工作要不断加强学习，特别是认真学习好和准确理解一些新出台的法规知识；要明确职责和定位，增强工作的积极性和主动性；要保持严谨细致的工作作风；做好证券事务工作还要努力做好公司内外各方面的联系、沟通和协调工作。

三、通过建立交流平台，相互交流工作经验，较好地解决了一些工作中的实际问题。分组座谈中，每位证券事务代表都做了发言，重点就工作中的体会和遇到的主要问题及困难进行了交流和探讨。一是在投资者关系管理工作中，接待投资者或一些媒介时存在一定的风险，要做到对投资者接访既要热情，又要在信息披露方面把握分寸，掌握方法技巧。这既需要严谨细致的工作素质，又需要提高自己的风险防范意识。二是要十分重视定期报告的披露工作，公司的年报、半年报等披露内容，涉及到公司生产经营和法人治理的方方面面，平时就应注重对公司各方面情况的把握和收集。在做好定期报告信息披露工作中，注重建立完善工作制度和操作流程，为信息披露工作打好扎实基础。三是对建立各公司证券事务代表的联系机制进行了研究和探讨。日常证券事务代表都忙于各自的事务工作，这次会议使其相互之间有机会得以结识，并提出今后通过协会网站、电子信箱、QQ群等方式不断加强沟通和联系，对工作中遇到的问题可以随时相互咨询和交流。

四、对今后开展工作的相关问题进行了梳理，形成了共识。分组座谈后，三个组的会议召集人李念法(亚星化学)、黄霄龙(兖州煤业) 、 赵晓玲(山东高速)向与会人员汇报了各组的座谈情况。归纳起来，主要有以下几个方面：

(一)协会要及时对证券事务代表进行业务培训。针对新出台法规、政策及上市公司规范运作中出现的新问题的专题培训，是提高证券事务代表业务素质水平的重要途径。一些进行过重大资产重组的公司和新上市公司的证券事务代表迫切需要进行证券事务基础性业务培训。

(二)证券事务工作的风险性应引起高度重视。今后由于证券事务工作所导致的公司运作不规范甚至违法违规案例，要通过不同形式及时传导到辖区各公司证券事务代表，及时给予警示教育。

(三)各公司董事会中的各专门委员会相继建立，但如何运作发挥实际效能和相关操作还需要予以具体指导。

(四)可以通过一些业务评比活动，推动辖区上市公司证券事务代表的思想素质和工作能力上档次、上水平。

(五)协会搭建的证券事务代表交流平台要持续下去，共同交流工作经验，使证券事务代表具体工作中遇到的问题得到及时解决。

反映的主要问题突出表现在上市公司证券事务工作还比较薄弱，证券事务代表的工作比较繁重。有的公司只有董秘和证券事务代表两个人从事证券事务工作，人员较少。各公司还有待于继续加强证券事务工作，重视发挥证券事务代表的职能作用。

赵树元常务副会长在总结讲话中主要讲了三个问题。一是对与会证券事务代表的座谈情况进行了综合评价，特别是对座谈会中提出的一些工作建议予以肯定。通过这次会议，更多地了解了证券事务代表的实际工作情况，今后协会将把证券事务代表的业务培训列入工作议程，通过多种形式为证券事务代表的联系、交流和沟通创造条件，建立平台。二是证券事务代表是上市公司证券事务方面的对外窗口，是展示公司形象的代表，是公司投资者关系管理工作的枢纽，是公司依法运作相关知识的专家，是公司董事会秘书的工作助理。各公司证券事务代表要进一步明确自身工作的职责和作用，把公司的证券事务工作做的更好。三是要求证券事务代表要努力具备熟知法规、严谨细致、坚持原则、讲究方法、遵守法纪、协作技能等六个方面的素质，把上市公司证券事务工作提升到一个更高层次。