山东证监局全力开展打击内幕交易重点工作

近年来，我国证券市场内幕交易案件频发，内幕交易问题已引起了国家相关部委和社会各界的高度重视和广泛关注。今年7月召开的证监会稽查立功表彰大会明确提出，要将防范和打击内幕交易作为下半年稽查执法的重点。山东证监局对此高度重视，积极采取有效措施落实我会重要工作部署，全力开展了各项打击内幕交易的相关工作。

一是高度重视，认真研究，做好各项保障工作。表彰大会结束后，我局及时组织召开全体人员会议，深入学习领会会领导重要讲话精神，专项研究部署打击内部交易相关工作。为保障打击内幕交易工作顺利开展，我局根据调查任务需要，一方面结合年初工作目标任务分解表，通过调整优化岗位安排，进一步明确细化人员职责分工等方式，在坚持稽查一盘棋的前提下，优先保证内幕交易调查岗位人员充足。另一方面，协调后勤保障处室，在稽查经费、技术支持、车辆安排等方面优先保证内幕交易案的调查需求。

二是加强培训，深入学习，提高甄别应对能力。同其他案件相比，内部交易中直接的、显性的违法手段明显减少，具有调查难、取证难、认定难、处罚难等特点。为提高监管人员办案能力，我局进一步强化了专业知识培训，组织相关人员深入学习掌握证券法、刑法、交易规则、并购重组规则等涉及内幕交易的相关法律法规和调查指引，提高了发现问题、甄别问题的能力。

三是注重总结，以案析案，提高案件查办能力。为进一步总结内幕交易案查处规律，积极探索有针对性的调查手段和技巧，不断提高全体人员查案能力，我局一方面将我会近年来查处的多起内幕交易案进行分类汇总，认真分析其作案手法、手段、调查认定过程、追责依据及处罚结果，拓展办案人员视野。另一方面对我局2007年来独立查处的ST黄海、李茂桧、大成农药等内幕交易案件坚持“一案一总结”，通过编撰案例分析报告，各调查组研讨交流等方式，在介绍办案体会和经验的同时共同研究内幕交易敏感期和知情人员范围的正确界定、如何固化提取电子证券等重点难点问题。

四是统筹兼顾，合理安排，不断提高办案效率。今年，除独立查处两起股价异动案外，我局还承担着大量的协查任务。我局坚持“不分内外主次，只分轻重缓急”的原则，积极发扬稽查人员善于吃苦、甘于奉献的精神，努力做好各项主办、协查案件的调查工作。在调查工作中，我局在确保“一案一调查组长负责制”的前提下，打破调查组和案件的限制，统筹兼顾，对各案件中涉及的证券营业部、银行分地区统一编排，合理安排出差人员和出差地点，避免交叉和重复，大大提高了工作效率。同时，对于各协查案件，我局调查人员不停留在“被动接受任务、机械收集证据”阶段，而是合理怀疑、大胆设想，主动分析证据线索，形成分析报告，既较好的完成了调查任务，又拓展了办案效果，同时稽查整体战斗力也得到了锻炼和提升。来源：山东证监局网站