为了促使辖区证券机构充分把握证券行业面临的机遇和挑战，不断提高核心竞争力，促进辖区证券市场稳定健康发展，6月10日，山东证监局召开了山东辖区证券机构监管工作座谈会。辖区证券公司、证券公司分公司、证券营业部及证券投资咨询机构相关负责人共计200余人参加会议。赵洪军局长助理出席会议并作重要讲话。

会议分析了我国证券行业改革发展面临的形势。面对日益复杂的国内国际经济金融发展环境，我国资本市场的改革发展面临着重要的发展机遇，同时也面临新的困难和挑战。会议要求各证券机构要进一步深化对机遇和挑战的认识，主动寻找自身的不足和问题，既要坚定做优做强的信心，又要时刻保持忧患意识，增强改革发展的紧迫感和不进则退的危机感。

会议通报了山东辖区证券市场发展整体情况。截至4月底，辖区有法人证券公司1家、证券公司分公司3家、证券营业部184家，法人投资咨询机构2家，投资咨询分公司1家。面对愈演愈烈的行业竞争，辖区市场总体平稳运行，状况良好，取得了较为可喜的成绩。但同时，辖区证券机构在发展模式、人员管理、客户服务等方面还存在一些问题需要解决和改进。

会议指出，近年来，山东局不断完善监管理念，改革监管工作模式，提升机构监管工作的专业化和精细化水平，在促进辖区证券机构合规运作、创新发展等方面取得了较好的效果。尤其是去年以来，山东局倡导建立了辖区自律管理协商机制，有效维护了市场竞争秩序，为各证券经营机构加快经纪业务转型、实现持续健康发展创造了良好的市场环境。

会议强调，增强监管有效性，为提高证券机构核心竞争力创造良好的监管环境是监管部门一直坚持的一项重要工作。2011年，山东局将认真贯彻落实全国证券期货监管工作会议的有关精神，坚持和完善岗位责任制、全面法人监管制度，强化机构监管的专业化、精细化，不断提高机构监管的科学性、权威性和有效性；将按照“加强监管、放松管制”的思路，尊重市场首创精神，积极支持证券机构创新发展。

会议对证券机构2011年运行提出了具体要求：要准确把握证券公司的功能定位，实行差异化、特色化竞争策略；要深化合规管理，依法合规运营，依法合规开展业务是证券机构生存发展的生命线，也是监管部门对证券机构提出的最基本的要求；要注重风险监管，提高风险控制能力；要提升经纪业务服务水平，加快经纪业务转型升级；要以实施《山东辖区证券营业部分类评价办法（试行）》为契机，全面加强经纪业务管理水平；要审慎、稳妥实施证券经纪人制度，切实防范新的业务风险；要积极完善创新机制，拓展行业发展空间；要认真落实投资咨询两个办法，规范开展投资咨询业务；要真实、准确、完整、及时报送各项资料；要高度重视信息系统建设，保障信息系统安全；要建立健全营业场所安全保障机制，提高安全运营水平；要强化诚信意识和自我约束，切实维护市场秩序。

会议最后强调，证券机构的核心竞争力直接关系到资本市场的改革发展，辖区各证券机构要解放思想，实事求是，扎实工作，继续维护证券机构规范发展的良好局面，不断提高证券机构的核心竞争力，在保持和增强风险防控、合规管理有效性的前提下，不断提高专业服务能力，为山东辖区资本市场的改革开放和稳定健康发展做出更大的贡献。