山东证监局组织开展行政许可工作内部监督检查

为强化内部监督，规范监管执法行为，年初，山东证监局制定了《监管执法监督办法（试行）》（以下简称《办法》）。5月，我局按照《办法》规定，以抽查形式对本局1-4月行政许可工作情况开展了一次内部监督，通过调阅相关卷宗材料，组织人员进行集中审阅，对行政许可工作的合法合规性、程序的规范性以及档案的完整性等方面进行了检查。

一是成立专项监督小组。为确保监督工作的效率和质量，我局成立了专项监督小组，小组成员以法制工作处室人员为主，同时从纪检监察室抽调了一名熟悉机构监管业务的同志参加，这为顺利完成监督工作提供了组织保障。

二是确定监督重点。专项监督小组在对行政许可相关资料认真研究的基础上，确定了本次监督工作的重点，主要包括行政许可审核是否符合法律法规的规定、是否执行本局工作制度和工作规程、程序是否规范、档案是否完整等方面。

三是科学选定抽查项目。1-4月，我局共完成31件证券及期货经营机构行政许可审核事项。我局根据申请主体、申请类别的不同抽取了10件行政许可卷宗材料作为抽查项目，其中机构类和期货类各5件，并尽量覆盖不同的行政许可类型，以提高监督工作的科学性和有效性。

四是制定工作底稿。为规范监督工作，做好监管留痕，我局法制工作处室在征求相关业务处室意见的基础上，经多次研究讨论，形成了行政许可监督工作底稿，并将该底稿向全局公开。

五是分组交叉审核。专项监督小组实行分工协作，根据许可类型的不同进行分组，组内交叉审核，分别提出意见，填写工作底稿，最后开会集体讨论，形成监督意见，确保了监督工作的效率和质量。