山东证监局扎实开展廉政风险隐患排查工作

根据山东证监局《关于以开展廉政风险防控机制建设情况检查为重点进一步做好“每季一查”工作的实施方案》部署，6-7月份，全局工作人员人人参与，采取多种方式，认真开展了廉政风险隐患排查活动，并以此为契机，改进监管工作，进一步提高反腐倡廉建设科学化水平。

一是多管齐下，深入排查廉政风险隐患。一是全面开展岗位自查。我局根据岗位分工和岗位责任制工作内容，要求岗位责任人员通过梳理本岗位的职责定位和工作流程，分析查找存在的廉政风险隐患。处内每个人结合工作实际，系统梳理各项工作的制度和流程，明确权力运行环节，认真查找制度不完善、机制不健全以及制度执行不严格可能产生的廉政风险点。二是监管对象提。我局业务处室积极与辖区上市公司、证券期货经营机构和中介机构等监管对象进行沟通和交流，鼓励监管对象对于加强廉政风险防控机制建设提出建议和改进措施。三是处内讨论互相查。各处召开专题会议，每人汇报自查情况和排查到的廉政风险隐患，大家互相提出意见，指出未排查到的廉政风险隐患，并就排查到的风险点提出改进建议和措施。

二是编制重点工作流程图，进行公示并接受监督。根据廉政风险隐患排查情况，我局要求各处室对所涉及的部分制度规程进行了修订完善，并针对重点领域、重点岗位和重点环节，编制出详尽的工作流程图，进行公示并接受监督。办公室编制了信息类产品采购工作流程图；上市一处编制了信息披露、日常监管和现场检查工作流程图；上市二处编制了辅导验收和持续监管中的信访核查工作流程图；机构处、期货处均编制了行政许可和现场检查工作流程图；稽查一处编制了案件调查工作和打非工作流程图；党务工作办公室编制了竞争上岗工作流程图。

三是召开专项评议会，对各处室排查情况进行专项评议。在各处室深入开展廉政风险隐患排查，初步编制出重点工作流程图后，我局组织召开专项交流评议会，由局党委委员、纪委书记、副局长陈家琰同志和各处室负责人对各处室排查的廉政风险隐患情况和编制的重点工作流程图进行专项交流评议，提出建议，并要求各处室持续修改完善。

四是指导业务处室建立廉政风险评估机制，提高廉政监督能力。在认真梳理了可能存在的廉政风险点基础上，我局针对日常监管、行政许可、稽查办案等重点环节，指导业务处室加强对各项业务规则和流程的廉政风险评估，最大限度地减少体制障碍和制度漏洞。例如，上半年我局向机构部申请授权审核部分证券机构行政许可事项时，在纪检监察室参与下，机构监管处全面梳理了我局证券机构行政许可工作制度和流程，把党风廉政建设的有关规定与监管业务工作结合起来，建立了包括受审分离制度、受理工作会议制度、监管档案和诚信档案查询制度、复核制度、静默期制度、回避制度、保密制度、重大事项请示制度、会商会签制度、沟通协调制度、意见反馈制度、限期办结制度、CISP系统应用制度、公示制度、持续督导制度、监督检查制度、定期总结制度和文档管理制度等共18项制度，同时，我局建立了受理与审核分离、廉政风险评估、执法监督检查、信访处理等纠错机制，从事前预防、事中制约、事后检查三个方面落实依法行政的要求，在制度上和机制上保障和督促审核人员公正审核。通过创新工作思路，我局把党风廉政建设的有关规定与监管业务工作结合起来，自觉融入各项制度和业务流程之中，抓住薄弱环节，堵塞管理漏洞，不断提高反腐倡廉建设科学化水平。

    通过廉政风险隐患排查阶段工作的开展，进一步强化了关键岗位人员的责任意识和廉政从政意识，完善了教育、制度、监督并重的管理机制，强化了源头治腐工作。我局不断巩固廉政风险隐患排查阶段取得的成果，加强实效，为整改阶段的工作奠定坚实基础。下一步，我局将根据廉政风险隐患排查阶段找出的廉政风险点，围绕监管工作流程图，针对排查出的廉政风险点，提出具体明确的整改措施，把廉政要求融入流程再造的设计之中，修订、完善相关工作制度，优化监管程序，建立起“以岗位为点、以程序为线、以制度为面”的廉政风险预警防控机制，有效规制由于存在制度漏洞而产生的监管履职风险。同时，按照党风廉政建设责任制要求，明确廉政风险防控的责任领导和责任人，做到“风险定到岗、制度建到岗、责任落到岗”，确保廉政风险防控机制有效运行。