山东证监局召开齐鲁证券2011年度第一次监管例会

为进一步促进辖区证券公司合规运作，加快发展，近日，山东证监局召开了齐鲁证券（以下简称公司）2011年度第一次监管例会。徐铁局长、赵洪军局长助理出席会议并讲话。

监管例会制度既是我局的监管创新，更是我局机构监管中“严格监管与支持发展并举”理念的重要体现。2007年以来，我局一直坚持监管例会制度，通过定期召开证券公司监管例会，向有关公司指出问题，提出要求，督促发展，成效显著。监管例会在频率上从最初的每月一次，调整为每季度一次，再到目前的每半年一次；形式上是关上门开小会，小范围内讨论研究，坦诚相见，双向交流；内容上更多的是通报监管政策，针对问题提出要求。总体来看，监管例会上对公司表扬少，鼓励多，鞭策多，甚至批评多，目的是通过分析公司存在的不足和问题，督促其整改，有针对性改进工作，最终促进公司发展。

徐铁局长在本次监管例会上指出，近年来证券行业的整体面貌发生了重大变化，创新发展开始加速推进，行业竞争日趋激烈，公司既面临着难得的历史机遇，也将遇到多种挑战。 “逆水行舟，不进则退”。对于公司来说，只有加快发展，尽快打造并不断提高核心竞争力，才能赢得竞争优势，在未来的竞争中谋得主动。

徐铁局长深入剖析了公司存在的问题，并对公司发展提出了针对性建议：一是公司内部管理水平有待提高。公司高管应本着对事业负责的精神，加强公司管理，尽心竭力地开展工作。公司要在科学设置考核指标的前提下，发挥考核的正向激励和约束作用。要把考核的压力传导到各部门、各分支机构，直至每名员工，要形成“能者上、平者让、庸者下、劣者汰”的良性机制。二是公司应尽快形成核心竞争力。目前公司高度依赖经纪业务，各业务条线的发展很不均衡，公司的核心竞争力尚未形成。三是公司内部各部门、各业务的协同效应尚未发挥。公司虽已初步形成了综合性证券控股集团，但内部各部门、各业务条线的协作配合还比较少，协同效应没有发挥。对此，公司一方面要发挥好卖方业务和买方业务的协同效应，利用经纪、投行等卖方业务积累客户资源，并通过自营、资管、直投等业务谋求发展；另一方面要充分发挥研究部门对其他业务条线的智力支持作用，以此实现各部门、各业务条线的相互支撑，相互带动，促进公司的快速发展。

赵洪军局长助理指出，公司要在清醒认识自身发展面临的紧迫形势和存在问题的基础上，立足未来，审慎确定公司发展战略；要立足规范运作，进一步深化合规管理和风控机制，为公司的业务发展提供安全保障；要立足公司实际，提升专业化水平和核心竞争能力，努力创新发展。

会上，公司汇报了近期合规管理、相关业务发展的情况，我局机构监管人员向公司传达了近期的监管政策，通报了监管中发现的问题，提出了具体的监管要求。

通过召开监管例会，面对面沟通交流，公司进一步提高了认识，明确了监管要求，为下一步加快发展打下了良好基础。下一步，我局将继续秉持“严格监管与支持发展并举”的监管理念，持续督促公司采取切实可行的措施，对监管例会提出的各项问题深入整改，为公司的发展创造更有利的条件和更广阔的空间，促进公司不断提高核心竞争力。