近年来，山东证监局在辖区上市公司监管中始终坚持惩治与预防相结合，在严肃处理违法违规行为的同时，不断创新监管方式，积极教育引导相关主体学法、守法、用法，力求从源头上促进上市公司规范运作。在各方的共同努力下，辖区上市公司整体运作质量不断提高。为督促辖区上市公司进一步提高规范运作水平，引导公司的控股股东及实际控制人依法依规行权，近期，我局专门成立编写小组，精心组织编写了《上市公司规范运作读本》和《上市公司控股股东规运作读本》（以下简称《读本》）。

《读本》分为规范运作相关问题、典型案例分析、法律法规汇编三部分。规范运作相关问题部分，全面总结了一线监管人员在日常监管和现场检查中发现的问题，引导公司自觉防范杜绝；典型案例部分，主要汇编辖区的相关各类典型案例，以案说法，启示公司严守合规底线；法律法规部分，按规制行为为标准，精选了相关常用法条，方便公司查阅。

《读本》编印以来，我局先后将其作为董监事培训、控股股东培训、董秘例会的常规教材，大家普遍反映《读本》具有以下突出特点：

一是内容丰富。《读本》既有相关主体运作中的常见问题，又有监管部门重点关注事项；既有案例介绍，又有原因及危害分析；既有法律法规的一般原则，又有各项具体规定，内容全面而详实。

二是实用性强。目前关于上市公司及其控股股东的规定越来越多，但散见于法律、法规、部门规章及其他规范性文件中，加大了相关主体学习掌握的难度。《读本》按照一定顺序将上市公司及其控股股东应知应会的各项规定汇总起来，为其提供了统一而明确的行为准则。

三是针对性较强。《读本》列举的问题全部都是辖区相关主体出现过的，选取的案例半数以上发生在山东辖区，如九发股份控股股东资金占用案、新潮实业收购方实际控制人内幕交易案等，真实且具典型性，上市公司及其控股股东应该做什么，不应该做什么，一目了然，指引性很强。

四是可读性强。《读本》未采用说教的方式强行灌输规定，而是通过列举问题、讲解案例、分析原因、阐述影响、介绍处理结果等形式，自然而然地引出相关规定，引发上市公司及其控股股东的思考，达到使其知其然、更知其所以然的效果，逐步提高其法律意识和诚信意识。