山东局在拟上市公司监管中深入开展“为民服务创先争优”活动

2011年，山东证监局按照会党委关于深入开展“为民服务创先争优”活动的部署，认真贯彻中央提出的“五个好”、“五带头”的要求，突出为民服务重点，密切联系工作实际，创新工作机制，提高工作效能，全力推动辖区企业又好又快上市。2011年，山东辖区有16家企业通过证监会审核，15家企业境内首发融资116亿元。

一、工作机制健全到位，增强辅导监管透明度

为保证活动取得实效，我局从创新工作机制入手，力促工作规范，提高服务效能。一方面，立足“阳光作业”，规范工作流程。2011年，我局对内制定了《拟上市公司辅导验收工作规程》，统一辅导验收的标准和流程，进一步提升辅导验收的效率和质量；对外发布了《企业上市辅导监管工作指引》，进一步明确了辅导工作要求，提高了监管的透明度，减少了企业办事程序和成本。例如，在不影响监管效果的前提下，将拟上市公司在省、市报纸上刊登辅导公告改为在我局网站上公示，为每家企业节省近万元。另一方面，创新工作机制和手段，充分发挥监管“补位”作用。在全面实施岗位和行业分工监管模式的基础上，我局进一步明确拟上市公司监管工作的目标、边界和重点，借助一线监管的优势，创新服务手段，践行活动“为民服务”的主题。例如，在辅导验收阶段，我局创新验收方式，对拟上市公司的主要生产经营场所、主要生产设备、产品进行拍照或摄像，作为辅导验收报告的附件报送会发行审核部门，便于审核人员更直观地了解企业的情况。

二、上市理念宣讲到位，创造良好外部环境

为让辖区各地市政府相关部门及时了解当前企业发行上市有关政策及注意的问题，把握企业上市的良好机遇，我局组织辖区16个地市分管副市长和金融办负责人召开企业上市工作座谈会，提请政府有关部门在指导企业上市时要避免“重数量、轻质量”，防止企业“带病上会”或上市后业绩迅速“变脸”。为推动山东文化产业与资本市场的有效对接，实现山东文化企业上市的“零突破”，我局与山东省委宣传部等部门联合下发了《关于鼓励和支持文化企业上市融资的意见》，为符合条件的文化企业上市提供政策支持。为提高企业在发行上市过程中应对媒体危机的公关能力，我局组织辖区60余家拟上市公司的相关负责人召开媒体关系管理及危机公关培训班，帮助公司了解媒体运作的基本规律和媒体关系处理的基本原则；同时，定期召开新闻媒体恳谈会，加强与新闻媒体的沟通交流，引导新闻媒体从正面宣传报道拟上市公司，为辖区企业上市创造良好的舆论氛围。

三、指导服务到位，引导企业规范上市

我局持续开展“走访企业，服务上市”活动，本着“培育、规范、推动”的服务理念，多方式指导企业改制上市工作，引导企业消除上市障碍。一是召开重点地区片区座谈会，“一对一”解答企业关于改制上市的问题。2011年，我局先后在10多个县区市，特别是在山东半岛蓝色经济区和黄河三角洲高效生态经济区的核心地市召开上市专题座谈会，指导近百家企业的改制上市工作，实现了“问症把脉、因企拟方”，得到了当地政府和企业的高度评价。二是梳理辖区上市后备资源，完善了600余家上市后备企业的有关情况，并以编发《上市资源培育工作简报》、实地走访等形式对重点企业进行跟踪服务，指导拟上市公司规范运作，提升公司治理水平。三是加强动态监管，督促企业在上报申发材料前有效整改不规范问题。2011年，我局共对30家公司进行了辅导期内的动态检查，向公司及保荐机构书面反馈检查意见10份，口头反馈意见200余条，督促公司如实向辅导人员反映公司存在的问题并配合中介机构进行有效整改。四是提高信访办理效率，妥善处理信访事项。针对拟上市公司信访事项集中、敏感问题较多问题，我局在处理信访工作中，注意严把信访事项调查关、信访工作“留痕”关、信访回复质量关，及时、妥善处理信访事项。2011年，我局先后处理了对13家公司的20次信访事项和媒体质疑,向会相关部门报送信访核查报告11份。

四、严格监管到位，提高辅导保荐效果