山东证监局召开2012年证券期货监管座谈会

为贯彻传达2012年全国证券期货监管工作会议精神，部署监管工作，山东证监局于3月6日在烟台召开了2012年证券期货监管座谈会。辖区烟台、威海、潍坊三市拟上市公司、上市公司的董事长及董事会秘书，辖区证券分公司负责人、烟台市区证券营业部负责人，辖区期货公司负责人、首席风险官，烟台市、威海市、潍坊市的期货营业部负责人，齐鲁证券董事长、高管人员及部门负责人等共100多家监管对象200多人，及山东证监局各相关处室、山东省证券业协会、山东省期货业协会、山东上市公司协会的秘书长及相关人员参加了会议。徐铁局长出席会议并讲话，陈飞副局长主持会议，赵洪军局长助理出席会议。

徐铁局长传达了2012年全国证券期货监管工作会议精神，简要回顾了山东局2011年度的工作，并分别就相关监管工作提出了明确要求。一是进一步加强上市公司监管，推动上市公司全面提高规范运作水平。他要求，上市公司要加强内控制度建设，持续提升内控制度的有效性，保证公司稳健运行、可持续发展；要切实维护上市公司独立性；要严防资金占用和违规担保问题反弹；要规范对募集资金的管理和使用；要进一步做好信息披露工作；要增强股东意识、信托意识，勤于经营；要严格做好内幕信息管理工作，严格防范、严厉打击内幕交易行为；要做好并购重组和再融资工作，支持把企业做的更大、更优、更强。二是加强拟上市公司辅导监管，持续推动做好企业上市工作。他要求，拟上市公司要提高认识，认真、诚恳、自觉地接受辅导，真正树立起诚信意识、自律意识和法制意识；要全面查找并有效整改不规范问题，坚决不要心存侥幸“带病闯关”；要规范运行，提高核心竞争力；要加强辅导监管，督促相关中介机构强化内部管理、进一步提高辅导质量。三是继续强化证券机构规范运作意识，保证证券机构依法合规经营。他要求，证券机构要完善风险防控机制，提高风险防范能力；要进一步深化合规管理，实现内生的主动合规、自我约束；要完善创新工作机制，做优做强，创新发展；要严格规范开展证券投资咨询业务，向投资者提供高质量、合规定、有特色的咨询服务；要严格自律，进一步强化诚信意识和自我约束，切实维护市场秩序。四是推动期货公司规范、创新发展，提高期货机构服务实体经济的能力。他要求，期货公司要加快推进创新发展，提高资本实力和抗风险能力，提高盈利能力，提高核心竞争力；要加强合规体系建设，提高内控有效性；要增强服务实体经济的能力，并在服务“三农”、服务中小企业上多下功夫。五是提高认识、健全机制，切实做好安全和信访维稳工作。他强调，各单位要进一步落实维稳工作责任制，确保各项要求落到实处；要健全风险隐患排查、化解工作机制；要建立快速反应的应急处理机制，及时修订完善维稳应急预案；要认真做好信访工作，及时处理信访事项。六是积极组织开展投资者教育工作，做好舆论引导。他要求，各单位要将投资者教育融入到经营活动的各个环节中去，引导投资者审慎、理性投资，远离、防范风险；要做好舆论引导工作，加强舆情监控，及时回应媒体质疑和社会传言。他强调，山东证监局欢迎媒体监督，希望媒体在报道时一定要核实，不溢美，不隐恶，客观公正。最后，徐铁局长指出，从法律关系和市场定位来说，证券监管部门和监管对象是监管者与被监管者的关系，但从根本上来说，两者的目标是一致的，这一目标就是共同构筑稳健的、规范的、健康的资本市场，为投资者负责，为社会负责，推动辖区经济社会又好又快发展。

随后，我局召开了拟上市公司、上市公司、证券机构、期货机构方面的专项座谈会议。相关业务处室及协会人员分别通报了监管政策及存在的问题，提出了具体监管要求，并围绕相关事项进行了座谈、讨论。