近期，山东证监局按照我会关于投资者保护宣传工作的要求，组织辖区证券机构采取多种有针对性措施，深入开展投资者保护宣传工作，促进辖区投资者树立理性、健康投资理念。

一、主动了解需求，夯实投资者保护工作基础

为准确了解投资者真实需求，提高宣传工作针对性，我局一方面要求辖区证券机构通过各种方式了解投资者的意见和建议，将投资者风险教育及理性投资理念嵌入开户、密码重置、业务咨询等每一项临柜业务中去，并且通过在整非工作机制、投资者教育园地融入投资者教育内容等方式多形式、多层次了解投资者需要。另一方面通过发放调查问卷，开展征文活动等多种形式广泛征集投资者意见。通过选取不同教育层次、年龄层次、投资经验的有代表性的投资者和营业部负责人召开座谈会，针对市场“炒新”、“炒小”、“炒差”、“退市”、“分红”等热点问题进行讨论，深入了解各类投资者的观点、困惑、思路和要求，并在此基础上要求证券机构有的放矢，有针对性地开展投资者教育工作。

二、多措并举，加大投资者保护宣传工作力度

我局专门向辖区证券机构下发了做好宣传工作的通知，并组织开展了相关活动。一是指导山东省证券业协会统一编写了《投资者教育手册》等宣传材料，该手册涵盖了股票、债券、证券投资顾问服务、风险教育案例等证券投资基础知识。二是融合正反面案例，采取投资者易接受方式，制作了相关动画短片，拟通过网络、证券机构营业场所等进行播放，提高宣传效果。三是要求辖区证券机构加大投资者保护宣传力度，如将客户服务电话彩铃统一设置为投资者保护活动主题，在各自网站显著位置突出理性投资、长期投资宣传主题，通过投资者教育园地开展相关讨论、在营业场所悬挂横幅、跑马屏滚动播放相关内容等。

三、完善沟通机制，保持投资者保护工作渠道畅通

我局要求辖区证券机构提高宣传工作的主动性，通过举办广场宣传活动、投资报告会、培训等形式主动走近投资者，增加与投资者面对面沟通交流机会，要求各机构通过多种渠道了解投资者需求并不断提高反馈的及时性和专业性。如，辖区一家证券投资咨询机构针对中小投资者人数占比较高的市场状况，初步确定了针对中小投资者的视频、自学教材、互动三位一体的投资者教育培训产品形式，此类培训方式是投资者教育产品化和通道化的有益探索，有利于为广大中小投资者提供有针对性的投资者教育服务内容。

四、积极研发系统，提高投资者保护工作的针对性

我局始终重视投资者适当性管理等客户服务工作，高度关注辖区证券公司客户服务系统建设情况，要求其将投资者教育作为系统建设的重要组成部分。在我局指导支持下，辖区证券公司研发了“融易通”智能化金融服务终端。该服务终端通过客观分析客户历史交易数据和交易行为，对个体账户客观评价，在此基础上通过互动平台、客服中心、短信系统、客户回访系统、当面调查等手段，进行客户主观信息搜集及确认，确定投资者账户存在的显性及隐性风险；最终，该终端针对客户投资弱项、客户投资特征及账户现有资产构成，提供专属化投资者教育及投顾服务解决方案。